肯·利奇承認妨礙證券交易委員會對 12 億美元交易分配計劃的調查

71 歲的前西方資產管理公司共同首席投資官肯·利奇於 6 月 12 日在曼哈頓聯邦法院承認阻撓證券交易委員會調查。此認罪發生在利奇原定於更嚴重指控（包括證券欺詐和投資顧問欺詐）受審的前三天。

西方資產管理公司（WAMCO）截至2026年3月管理的資產約為2290億美元。Leech 是全球最大的固定收益管理公司之一的負責人之一。

從2021年1月至2023年10月，Leech 據稱運作了一種監管機構稱為「挑選」的計劃，即將超過6億美元的有利債券交易分配給優先客戶投資組合，而超過6億美元的不利交易則被轉嫁至非優先客戶。

Leech 被指涉嫌交易分配不當，其總影響額約為 12 億美元的合計收益與損失。針對 Leech 的原始指控，包括證券欺詐，於 2024 年 11 月 25 日解密。在證券交易委員會的調查期間，Leech 提供了檢方描述為虛假的證詞，關於其交易分配做法，特別是在 2024 年 3 月 6 日的證詞中。

2026 年 6 月上旬，WAMCO 透過開出一張 1 億美元的民事罰款支票，與美國證券交易委員會達成和解。該公司並未在該和解中承認任何不當行為。和解後，美國司法部發出不予起訴通知，決定不對該公司進一步提起刑事訴訟。

1 億美元的罰款僅佔 WAMCO 管理資產總額的不到 0.05%。作為參考，這一比例大致相當於一位資產為 50 萬美元的人士支付 220 美元的罰款。

Leech 對妨礙司法指控認罪，有效取消了原定於 2026 年 6 月 15 日的審判。