前美國債券經理人肯尼斯·利奇承認在挑選交易計劃中妨礙司法

前西方資產管理公司共同首席投資官肯尼斯·利奇於6月12日承認阻撓美國證券交易委員會對其交易行為的調查。此認罪發生在他原定於多項詐欺指控受審的前三天。

李奇承認在證券交易委員會對所謂「挑選」計劃的調查中提供了虛假和誤導性證詞。據稱，他將盈利交易轉給其偏愛的客戶，而將虧損交易轉嫁給其他所有人。

調查聚焦於 Leech 於 2021 年 1 月至 2023 年 10 月期間在 Western Asset Management 的交易配額做法。在此期間，檢方指控 Leech 將盈利交易導向 favoured 客戶投資組合，同時讓其他帳戶承擔損失。

據稱，受青睞的策略從精選的配售中獲得了超過 6 億美元的淨首日收益。

李奇現年七十歲出頭，最初於2024年11月被控證券欺詐、投資顧問欺詐及作出虛假陳述。通過對單一阻撓指控認罪，李奇避開了本可能更加複雜且更具毀滅性的審判。

富蘭克林坦普爾頓的子公司西方資產管理公司（Western Asset Management Co.）於六月初與美國證券交易委員會（SEC）達成民事和解。該公司同意支付1億美元罰款以解決相關指控，但並未承認任何不當行為。

該結算反映了證券交易委員會（SEC）對該機構在相關時期內更廣泛合規失敗的評價。

自2024年底針對Leech的指控首次浮現後，該公司出現了顯著的客戶資金外流，機構投資者重新評估其資產是否得到公平管理。

此案也突顯了監管機構面臨的一項持續性挑戰。選擇性投標方案需要對長期的交易分配模式進行法證分析，且通常僅在舉報者或統計異常觸發調查後才浮出水面。該涉嫌方案在被發現前持續了近三年，這引發了顯而易見的疑問：還有多少類似做法正在其他地方避開監管？

Leech 的判刑日期尚未確定。他所認罪的阻撓指控所帶來的處罰輕於他最初面臨的全部詐騙指控。